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庄家栽了?!10倍妖股“入指”前被罕见叫停!

在被纳入恒生综合指数等多个指数成份股的“临门一脚”之际,恒生指数公司9月9日发布公告,修正之前的纳入决定,变为不纳入升能集团。

  
  

  

   罕见的“喊停”!   

  

在被纳入恒生综合指数等多个指数成份股的“临门一脚”之际,恒生指数公司9月9日发布公告,修正之前的纳入决定,变为不纳入升能集团。

这家名为升能集团的公司,正是近日被香港证监会“点名”股权高度集中后,股价一天暴跌98%的港股上市公司。

在指数成份股即将纳入前修改纳入决定,这种情况以往在港股市场实属罕见。

罕见“喊停”

恒生指数公司9月9日发布“因股权高度集中而修正指数检讨结果”的指数通告显示,升能集团(股份代号:2459)因在证券及期货事务监察委员会的股权高度集中名单上,将不会于2024年9月10日(星期二)生效的季度指数调整中被纳入一些指数,包括恒生综合指数、恒生综合行业指数-工业、恒生综合中小型股指数、恒生综合小型股指数、恒生港股通指数、恒生港股通中小型股指数、恒生港股通小型股指数、恒生港股通香港公司指数、恒生小型股(可投资)指数、恒生港股通原材料及工业指数、恒生港股通原材料及工业(可投资)指数,这里面包含多个涉及港股通的指数。

值得注意的是,就在不久前的2024年8月16日,恒生指数公司宣布了截至2024年6月30日的恒生指数系列季度检讨结果,这次季度检讨结果中,恒生指数(HSI)的成份股没有变动,数目维持82只,但恒生综合指数(HSCI)的成份股出现变动,成份股数目由509只增加至518只,其中有38只股票新获纳入恒生综合指数成份股,另有29只股票被剔除,上述被纳入的38只股票里面就包括升能集团。

在调整指数成份股的“临门一脚”之际修改纳入决定,这种情况以往实属罕见。

或许是受到修正为不纳入消息的影响,升能集团9月9日再度出现暴跌行情,收盘大跌23.08%,盘中一度下跌超过30%。

在此之前的9月3日,升能集团股价出现“崩跌”,当天收盘暴跌98.40%,盘中跌幅一度超过99%,跌幅之大在港股市场也不多见。而在闪崩之前,自今年4月以来,升能集团股价持续向上,自低点最高涨幅超过10倍。

暴跌前公司股价走势

而其最近的一轮暴跌始于被香港证监会“点名”。

9月2日晚间,香港证监会发布的公告显示,截至今年8月19日,升能集团有25名股东合共持有约2.79亿股股份,相当于已发行股本的27.65%;另外,截至今年8月19日,还有约4931万股(占已发行股本4.88%)没有结存在中央结算及交收系统,也没有在升能集团的香港股东名册中。有关股权连同一名控股股东持有的5.825亿股(占已发行股本的57.67%),相当于已发行股份的90.2%。因此,升能集团只有约9894万股(占已发行股本的9.8%)由其他股东持有。香港证监会的公告还显示,在5月2日至8月19日期间,升能集团的收盘价由3.76港元上升463%至21.15港元。香港证监会提醒,鉴于股权高度集中于数目不多之股东,即使少量股份成交,该公司股份价格亦可能大幅波动,股东及有意投资者买卖该公司股份时务请审慎行事。

股权高度集中是港股市场监管重点之一

股权高度集中是一些股价容易暴涨暴跌的港股的特色之一,也为香港监管机构重点关注和监控。

自去年以来,港股市场仍不乏短短时日暴涨数倍以上的疑似“妖股”,这些公司普遍具有共同的特征:刚上市不久的新股、次新股,市值较小、股权高度集中。证券时报记者通过调查发现,这类股票背后往往有专业的交易团队在操盘,通过在市场不断释放利好消息、集中拉升股价一段时间后,让散户深信“有甜头”而争相入市。尤其是为了纳入香港市场各类指数以及港股通,股价拉升冲刺“入通”,“入通”后大股东迅速出货,套现离场。

记者发现,今年以来,被香港证监会先后“点名”股权高度集中的股票包括长久股份(6959)、乐舱物流(2490)、米高集团(9879)、国富创新(0290)、升能集团(2459)等,除了升能集团外,不少公司也在被“点名”后股价出现剧烈波动行情。

比如长久股份于今年6月19日被香港证监会“点名”股权高度集中,6月20日长久股份股价暴跌65.71%。

6月19日,香港证监会发布的公告指出,截至2024年6月3日,长久股份有九名股东合共持有4873.9万股该公司股份,相当于该公司之已发行股本之24.11%。有关股权连同由该公司主席及行政总裁家族持有的1.5亿股(占已发行股本74.20%),相当于该公司发行股本的98.31%。因此,该公司只有342.1万股(占已发行股本1.69%)由其他股东持有。

国富创新于今年8月23日被被香港证监会“点名”股权高度集中,此后一个交易日股价剧烈波动,盘中跌幅一度达到26.97%。

思睿集团首席经济学家洪灏表示,股权高度集中的公司坐庄是香港市场长期存在的现象,屡禁不止,监管机构只有严厉打击这种行为才有可能起到一定的效果。

博大资本国际总裁温天纳也建议:首先,监管机构对这类股权高度集中的上市公司要加倍关注,出现违法违规的情况就加强惩罚,将其中的泡沫戳破;其次,香港新股的上市质量应该提升,提高公司业绩的可持续性、业务的健康程度、公司股权的成交量和活跃度,以及机构投资者的参与、评级机构的分析等一系列标准,从源头上来提升门槛。

也有香港中资背景的基金经理表示,遇到市场调整的时候,虚高的股票股价是撑不住的,尤其在监管机构点名以后,投资者肯定会回避这类股份,股东、券商、第三方就开始会出现砍仓的情况,加速股价的暴跌,对于南向资金而言,搞清庄家的手法,也可以在投资中避免中招,提升投资者的避雷能力。

  

  

  
  

  

  

  

  

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责编:万健祎

  

校对:王蔚