信披出”遗漏”？这家金融机构回应来了

淳厚基金最新发布的旗下产品半年报显示，该公司董事长贾红波现已被监管机构认定为行业不适当人员，且根据相关法律法规及公司内部制度被暂停其全部董事长、董事职权。

此外，公司发现二股东柳志伟确持有三重身份，为确保持牌金融企业有序合法运营，已于2024年4月24日向监管机构正式报告，后续待监管机构进一步调查核实并出具处理意见。并自发现以来立即切实做好了与该名股东及其关联人员的风险隔离切割措施。

基于上述情况和相关法律原因，公司董事会目前无法有效召开，有关所有情况也一并向监管部门进行了上报。淳厚基金表示，为维护广大持有人利益，淳厚基金坚持以事实为依据进行公开信息披露和公告。

近期，因信披出现“遗漏”，淳厚基金治理合规问题受到市场和投资者关注，而根据淳厚基金最新发布的旗下产品半年报，原因浮出水面。

回溯来看，自2023年年报起，淳厚基金旗下基金产品出现跨度达三期的信披“遗漏”，旗下产品2023年年报、2024年一季报、2024年二季报在保证淳厚基金内容真实性的相关表述上，仅有“基金管理人”五个字，而非现行规定的“基金管理人董事会及董事”。此外，2023年年报中也未见“已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发”的常规表述。

根据《证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号——季度报告的内容与格式》和《证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等相关要求，基金管理人的董事会及董事应当保证季度报告和年度报告内容的真实性、准确性与完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。披露基金年度报告应经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

淳厚基金发布的旗下产品半年报显示，该公司董事长贾红波现已被监管机构认定为行业不适当人员，且根据相关法律法规及公司内部制度被暂停其全部董事长、董事职权。《证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》中“重要提示”部分的要求表述“董事长签发”，事实上已无法在该公司的半年报中有效满足。

此外，该公司在《关于淳厚基金涉及二股东柳志伟三重身份及有关情况的澄清公告》中表示，淳厚基金二股东柳志伟确持有三重身份，并且结合公开信息显示，其涉嫌利用多重身份进行司法套利、监管套利等一系列较为严重的违法违规行为。为确保持牌金融企业有序合法运营，淳厚基金已于2024年4月24日向监管机构正式报告，后续待监管机构进一步调查核实并出具处理意见。

同时，为了切实有效保障公司所有持有人利益，推动公司长期可持续平稳运营，自发现柳志伟三重身份对公司造成的影响以来，淳厚基金立即切实做好了与该名股东及其关联人员的风险隔离切割措施。

基于上述情况和相关法律原因，公司董事会目前无法有效召开，有关所有情况也一并向监管部门进行了上报。淳厚基金表示，为维护广大持有人利益，淳厚基金坚持以事实为依据进行公开信息披露和公告。

淳厚基金在2018年10月12日获批成立，是一家个人系公募。注册资本1亿元，总部位于上海，股东为6名自然人——邢媛持股31.2%，柳志伟持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董卫军持股10%，聂日明持股1.8%。

在设立之际，证监会批准邢媛女士担任法定代表人、李雄厚先生担任总经理、谢芳女士担任督察长。

2019年2月，淳厚基金宣布开业。当年5月，淳厚基金官网发布高管变更公告称，因公司业务发展需要，董事长邢媛女士转任总经理。李雄厚履职董事长。

2022年4月7日，李雄厚因个人原因离任淳厚基金董事长一职，贾红波随后成为淳厚基金新任董事长。公告显示，贾红波曾先后在中国银行营业部、人力资源部、总行办公室工作，曾担任中国证监会办公厅秘书处处长，中国证券投资基金业协会秘书长、党委委员，同时兼任中国天使投资联席会荣誉秘书长，中国光大银行资产管理部副总经理（总经理级），北京龙萨资本投资管理中心（有限合伙）总经理，前海开源基金管理有限公司联席总经理，前海开源基金管理有限公司董事、总经理，汇安基金管理有限责任公司首席执行官等职务。

同年5月，淳厚基金新任武祎为公司常务副总经理，同样具有监管从业经验，曾任云南省财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货一部市场监管处副主任科员，中国证监会基金部监管四处主任科员，中国证监会私募部综合处主任科员，南华基金管理有限公司督察长，财通基金管理有限公司督察长。

2023年4月，淳厚基金新任沈志婷为督察长，谢芳因个人原因离任。沈志婷，上海仲裁委员会仲裁员，曾先后任职于信诚基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、淳厚基金管理有限公司监察稽核部。

Wind数据显示，截至2024年二季度，淳厚基金的管理规模为352.94亿元，旗下基金数量为26只，产品主要以固收类为主，其中债券型基金规模为281.06亿元，占比79.63%；混合型基金规模为68.76亿元，占比19.48%。公司目前管理规模在全市场22家个人系公募基金公司中排在第6位，仅次于蜂巢基金、惠升基金、泓德基金、睿远基金、汇安基金。