新一批私募罚单出炉！有涉及场外配资，还利用产品进行利益输送

今年6月，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）和各地证监局陆续公布了一批私募处罚情况。一些处罚案例格外引人关注，有私募涉及场外配资，更有甚者，利用产品进行利益输送。

据券商中国记者不完全统计，6月涉及私募管理人的罚单共有45张，其中来自中基协的有20张，其余则由各地证监局公布。值得注意的是，6月私募罚单量再度走高，从年内看仅次于1月的48张。

此外，上月中基协对51名从业人员开出纪律处分决定书，还发布了一份纪律处分决定书送达公告。同样据中基协网站，仅今年上半年，中基协已对私募管理人开出95张罚单，远超去年同期的54张。

为加强私募证券基金自律管理，规范私募证券基金业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，维护证券期货市场秩序，中基协在中国证监会指导下起草了《私募证券投资基金运作指引》，并于4月30日正式发布，新规将于今年8月1日起正式实施。业内人士预计，私募监管扶优限劣、行业优胜劣汰的进程将进一步加快。

券商中国记者整理发现，6月被罚私募管理人涉及的问题很多。其中一些案例格外引人关注，比如场外配资。

6月25日，青岛证监局发布公告，对对青岛青石资产管理有限公司（下称“青石资产”）采取责令改正监管措施。青岛证监局指出，经查，青石资产存在以下问题：一、未按照合同约定向投资者披露信息。二、内控机制不健全，交易风险控制机制存在缺陷，为场外配资活动提供便利，未自主管理相关产品，未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。

青岛证监局表示，上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条、第二十四条的相关规定。依据《暂行办法》第三十三条的规定，青岛证监局决定对青石资产采取责令改正的监管措施。

还有一些私募爆出的问题更加严重。6月28日，中基协网站公布了对阿比垂直（武汉）私募基金管理有限公司（下称“阿比垂直”）开出的纪律处分决定书。

中基协指出，经查，阿比垂直存在多项违规事实，包括利用基金产品进行利益输送、未按照基金合同约定进行信息披露、未及时向协会报告重大事项、登记的高级管理人员未实际履职。在“利用基金产品进行利益输送”违规中，阿比垂直为归集股票大宗交易套利收益，通过高偏离度交易某债券在不同基金产品之间转移收益或亏损，最终将大宗交易套利等形成的收益归集到旗下的一只私募产品，用以管理人团队个人利益分配。最终，阿比垂直被中基协直接撤销管理人登记。